编号： 南边泽元债券型证券投资基金     托管条约 基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                     目 录               公开召募证券投资基金托管条约     基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东谈主： 周易     成立时辰：1998 年 3 月 6 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号     注册老本：东谈主民币 3.6172 亿元     组织神气: 股份有限公司     存续时期： 抓续筹谋     电话： 0755-82763888     基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司     办公地址：上海市中山东一皆 12 号     法定代表东谈主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务履历批准机关：中国证监会     基金托管业务履历文号：证监基金字2003105 号     组织神气：股份有限公司（上市）     注册老本：东谈主民币 293.52 亿元     筹谋期限：永远存续             一、基金托管条约的依据、主义、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券 投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》、《证券投资基金托管业务管理办法》、《证 券投资基金信息线路内容与形状准则第 7 号〈托管条约的内容与形状〉》、《南边泽元债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他关系法律、法例制定。   （二）主义   本条约的主义是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 筹谋、收益分拨、信息线路及相互监督等关系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚挚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，订立本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。若有 违抗，应以《基金合同》为准。           二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动垄断监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场所 政府债等）、钞票营救证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过头他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适 中国证监会的相干章程。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资鸿沟。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选拔措施的，基金管理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的形状提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相干技能系统，对基金骨子投资是否合适 《基金合同》对于证券选拔措施的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门章程及《基金合同》拒接投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终应当保抓 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不合适上述章程的，基金管理东谈主应在合理的 期限内调养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：   （a）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （b）本基金每个交易日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （c）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （d）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （e）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金不符 合前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （f）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （g）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票营救证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （h）本基金抓有的全部钞票营救证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （i）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)钞票营救证券的比例，不得跨越该钞票营救 证券限制的 10%；   （j）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种钞票营救证券，不得 跨越其各种钞票营救证券共计限制的 10%；   （k）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票营救证券。基金抓有资 产营救证券时期，要是其信用等第下落、不再合适投资措施，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （l）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行市荟萃的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （m）基金总钞票不跨越基金净钞票的 140%；   （n）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金托管东谈主对上述筹谋的监督义务，仅限于监督由基金管理东谈主管理且由托管东谈主托管的 全部公募基金是否合适上述比例限制。《基金法》过头他关系法律法例或监管部门取消上述 限制的，履行顺应方法后，基金不受上述限制。      除投资钞票竖立外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管条约成效之日起开 始。   （3）法律法例允许的基金投资比例调养期限   除上述第（b）、（e）、（f）、（k）项另有约定外，由于证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行调养，以达到章程的投资比例限制要求，但中 国证监会章程的特地情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资拒接等作出强制性调养的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的章程试验；如法律法例或监管部门修改或调养上述投资限制、投 资拒接性章程，且该等调养或修改属于非强制性的，基金管理东谈主有权在履行顺应方法后按 照法律法例或监管部门调养或修改后的章程试验，并应向投资者履行信息线路义务。如本 基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。   基金管理东谈主应在出现可料思钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日阐发向 基金托管东谈主发函讲明基金可能的变动限制和公司应酬措施，便于基金托管东谈主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的关系章程进行融资融券。   （5）相干法律、法例或部门章程章程的其他比例限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管条约成效之日起开动。 进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行顺应方法后可不受上述章程的限制。 行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、骨子收敛东谈主或者 与其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资方向和投资计谋，遵命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防守利 益突破，合适国务院证券监督管理机构的章程，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱试验。相干交易必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并履行信息线路义务。重 大关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理 东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关系于基金从事关联交易的章程，基金管理东谈主和基金托管 东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管理东谈主有背负确保关联交易名单的真 实性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主说明后，新的关联交易名单开动成效。基金托管 东谈主仅按基金管理东谈主提供的基金关联方名单为限,进行监督。要是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督经由，基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金钞票亏损的，由基金管理东谈主承 担背负。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金管理东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管理东谈主 有背负收敛交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏损，基金管理东谈主应当负 责向相干背负东谈主追偿。 进行监督。   基金管理东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与忖度，严格测算与收敛投资银 行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相干投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于进款银行发生信用风险事件而形成亏损机，不错先由基金管理东谈主抵偿，之后有权要 求相干背负东谈主进行抵偿。要是基金托管东谈主在运作过程中遵命关系法律法例的章程和《基金合 同》的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的亏损，不承担抵偿背负。  （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对各种基金份额 的基金净值信息筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相干信息 线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约等关系章程时，应实时以书面神气申诉基金管理东谈主限期改造，基金管理东谈主收到 申诉后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神气向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主申诉的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面请示，必须在章程时辰内回话基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极互助提供相干 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主发出但未试验的投资指示或依据交易方法依然成效的投 资指示违反法律、行政法例和其他关系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉 基金管理东谈主，并阐发中国证监会。基金管理东谈主的上述非法失信行动给基金财产或基金份额抓 有东谈主形成的亏损，由基金管理东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹谋或依据交易方法依然成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管理 东谈主，并阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会，同期申诉基金管 理东谈主限期改造。   基金管理东谈主无方正原理，断绝、羁系基金托管东谈主根据本条约章程垄断监督权，或采纳拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （四）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查管帐师事务所看法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资计谋、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的章程。           三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看护基金财产、是否分袂开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金管理东谈主筹谋的各种基金份额的基金净值信息、是否根据基金管理东谈主指示办理清 算交收、进行相干信息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延试验基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本托管条约过头他关系章程时，基金管理东谈主应实时以书面神气申诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面神气向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基 金管理东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的非法事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。基金管理东谈主发现基金托 管东谈主有要紧非法行动，应立即阐发中国证监会和银行业监督管理机构，同期申诉基金托管东谈主 限期改造。   基金托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干府上以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和确切性，在章程时辰内回话基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无方正原理，断绝、羁系基金管理东谈主根据本条约章程垄断监督权，或采纳拖 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警戒仍不改正 的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。                 四、基金财产看护  （一）基金财产看护的原则 用、刑事背负、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于自己骨子收敛之外的账户及财产承担背负。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与零丁。 关当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管理东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主对基金管理东谈主的追偿行动应赐与必要的协助与 互助，但对基金财产的亏损不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与处事代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管履历的生意银行开设的“南边基金管理股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管理 东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数 合适《基金法》、《运作办法》等关系章程后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务履历的会 计师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面神气说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管理东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和管理   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管理东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管理东谈主应根据法律法例及托管行的相干要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻制、 看护和使用。   本基金的一切货币出入步履，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   钞票托管专户的管理当合适《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机 构的其他关系章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立罕见的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方欢喜私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户钞票的管理和运用 由基金管理东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限背负公司的一级法东谈主清理责任，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的章程和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务王法试验。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》成效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管理东谈主负责以基金的口头申 请并取得参预寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公司的关系规 定，以本基金的口头分袂在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金管理东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理 经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关系王法 使用并管理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行依期进款，基金管理东谈主与基金托管东谈主应比摄影干章程，就本基金投资银行 进款业务订立书面条约。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管理东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行订立具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。   为防守特地情况下的流动性风险，依期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期进款存续时期，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的确切、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用收敛下的什物证 券在基金托管东谈主看护时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构骨子有用收敛或看护的什物证券、银行依期进款存单对应的财产不承 担看护背负。   （九）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分袂应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主看护。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得报复。                五、指示的发送、说明和试验   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主试验基金管理东谈主正当合规且合适本条约相干约定或其他基金管理东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同约定的指示、办理基金名下的资金往复等关系事项。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面申诉（以下 简称“授权申诉”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并章程基 金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员身份的方法。基金管理东谈主的 划款指示授权申诉书由基金管理东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权 代理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权申诉当日回函或来电 向基金管理东谈主说明。划款指示授权书不管居品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面说明的方式向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更申诉，同期电话申诉基金托 管东谈主。变更申诉应载明成效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金管理东谈主说明。授权变更于变更申诉载明的成效时辰起成效。若变更通 知载明的成效时辰早于基金托管东谈主收到变更申诉时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时成效。基金管理东谈主在尔后三日内将划款指示授权书变更申诉的原来送交基金托管东谈主。划 款指示授权书原件未按时投递托管东谈主的，托管东谈主有权断绝试验该授权书对应的划款指示，托 管东谈主不承担由此形成的亏损。基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有遁藏义务，其内容不 得向授权东谈主及相干操作主谈主员除外的任何东谈主清晰。，但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过头它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管理东谈主发送指示，基金托管东谈主根据相干登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和试验的时辰和方法   指示由“授权申诉”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用传真的 方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面说明过的方式向基金托管东谈主发送。基金管理东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行说明，因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 说明,以至资金未能实时到账所形成的亏损，基金托管东谈主不承担任何背负。基金托管东谈主依照 “授权申诉”章程的方法说明指示有用后，方可试验指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 管理东谈主不得否定其效用。基金管理东谈主应按照《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的筹谋权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出试验指示所必需的时辰。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示罢休时辰）前提交托管东谈主， 如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时(责任时辰 9 点至 11 点   新债等申购指示，基金管理东谈主须在申购前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金管理东谈主应为基金托管东谈主留出试验指示所必需的时辰，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示罢休时辰）提交基金托管东谈主。   如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时辰小于 2 个责任小时或晚于前述指示罢休时辰 的，基金托管东谈主应致力在指定时辰内完成资金划拨,但不承担因时辰不足导致试验失败的责 任。   基金管理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时辰，以至资金未能及 时到账所形成的亏损由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应在交易达成后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话申诉基金托管东谈主。   指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时申诉基金管理 东谈主，并有权立行将指示退还给基金管理东谈主，要求其再行下达有用指示。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保相干托管账户有充足的资金余额，对基金 管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予试验，独立 即申诉基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不试验该指示而形成亏损的任何背负。   基金管理东谈主应将同行市集国债交易申诉单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送作假指示的情形和处理方法   基金管理东谈主发送作假指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示 及交割信息作假，指示中垂死信息暧昧不清或不全,指示违反法律法例和《基金合同》及本 条约约定等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如发现基金管理东谈主的指示作假，有权断绝试验，并实时 以书面神气申诉基金管理东谈主改正，基金管理东谈主收到申诉后应实时查对，并以书面神气对基金 托管东谈主发出回函说明。如需驱除指示，基金管理东谈主应出具书面讲明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示试验的处理方法   除本条约另有约定外，基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主 发送的合适本条约约定的、按照闲居交易方法依然成效的指示试验，给基金份额抓有东谈主形成 亏损的，应负责抵偿相应的径直亏损。   （六）更换被授权东谈主的方法   基金管理东谈主更换被授权东谈主、转换或阻隔对被授权东谈主的授权鸿沟的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面说明的方式向基金托管东谈主发出加盖基 金管理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更申诉，同期电话申诉基 金托管东谈主。变更申诉应载明成效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更申诉当日将通过电话向基金管理东谈主说明。授权变更于变更申诉载明的成效时辰起成效。若 变更申诉载明的成效时辰早于基金托管东谈主收到变更申诉时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更申诉时成效。被授权东谈主变更申诉成效前，基金托管东谈主仍应按原约定试验指示，基金管理 东谈主不得否定其效用。基金管理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更申诉的原来送交基金托管东谈主。 要是基金管理东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本条约约定实时申诉基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额抓有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何神气的背负。 基金托管东谈主更换接受基金管理东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等方式申诉 基金管理东谈主。   （七）其它事项   基金管理东谈主承担下达作歹、非法或违反《基金合同》和本条约约定的指示所导致的背负。 基金托管东谈主对试验基金管理东谈主的按照闲居交易方法依然成效的指示对基金财产形成的亏损 不承担抵偿背负。                六、交易及清理交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券筹谋机构的措施和方法   基金管理东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。   基金管理东谈主负责根据相干措施以及里面管理轨制对关系证券筹谋机构进行磨练后确定 代理本基金证券买卖证券筹谋机构，并承担相应背负。基金管理东谈主和被选拔的证券筹谋机构 订立交易单位使用条约，由基金管理东谈主申诉基金托管东谈主，并在法定信息线路公告中线路关系 内容。   基金管理东谈主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面神气申诉基金托管东谈主,并将被选中证券筹谋机构提供的《交易单位租用条约》 实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求汲取结算数据。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 负责办理。 银行证券资金结算条约。 户书神气提供的书面申诉。   基金管理东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交申诉单按相干章程提交基金 托管东谈主，基金管理东谈主应为基金托管东谈主留出试验指示所必需的时辰。   投资管理东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端收敛。   基金管理东谈主与进款行订立的进款条约条件形状应在依期进款起息日的前一个责任日发 送给托管东谈主，基金管理东谈主应将依期进款的划款指示及进款条约盖章版（传真件或扫描件）按 法律法例、基金合同及托管条约的章程提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管理东谈主应实时以 电话方式向基金托管东谈主说明。对于基金管理东谈主依约定方法发出的指示，基金管理东谈主不得否定 其效用。   基金管理东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主试验投资指示留出试验指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出充足的划款时辰，导致资金未能实时到账所形成的亏损 由基金管理东谈主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向托管东谈主投递进款证实书的，投资管理东谈主应敦促进款 银行将进款证实扫描件发送至托管东谈主。进款证实书投递托管东谈主后，托管东谈主负责看护进款证实 书原件。托管东谈主仅对进款证实书进行神气审核，神气审核内容为账户称号、起息日、到期日、 金额、利率。托管东谈主分歧进款证实书确切性承担审核职责。     投资管理东谈主与进款银行订立的进款条约，应包括：   （1）进款银行动托管钞票办理依期进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的营救和高效的结算处事；   （2）进款银行动托管钞票所投资的依期进款的进款解说文献提供上门处事，即：依期 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书”（以下简称“证实书”）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏损由 进款银行承担。   （3）依期进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东谈主赶赴托管东谈主处 提真金不怕火“证实书”。“证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切亏损由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个责任日向托管东谈主提供对前述授权代理东谈主持理相做事务的书面 授权书。授权代理东谈主提供上门处事时，应出示有用身份证或责任证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。进款银行应说明，依期进款的本息只可划入开立在托管东谈主的相应托管账户或经托管 东谈主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东谈主书面欢喜。   （5）进款银行应为依期进款业务提供依期对账处事。初次对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应互助托管东谈主对 “证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应互助办理变更 手续。   （三）可用资金余额的说明   基金托管东谈主应于每个责任日上昼 9：30前将托管账户的可用资金余额以两边招供的方式 提供给基金管理东谈主。   （四）交易纪录、资金、证券账主义查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证 本日扫数骨子交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录一致。   资金账目包括基金的银行进款等管帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金管理东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管理东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日达成后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调治业务处理的基本章程 理时辰以公告为准。基金份额申购、赎回的说明、清原理基金管理东谈主或其委用的注册登记机 构负责。 说明的申购、赎回和调治怒放式基金的关悉数据，并对上述数据的确切、准确、完好意思性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及 转出款项。基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主委用）的注册登记机构每个责任日 数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商科罚处理方式。由此引起基金或本 条约一方亏损的，由系统无法闲居传送数据的一方承担抵偿背负，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自罪恶进度承担相应背负。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按关系章程保存。 一致。   为餍足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记清理专用账户。 日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时申诉 基金管理东谈主采纳措施进行催收，由此给基金形成亏损的，管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基 金的亏损，基金托管东谈主不承担任何背负。   基金托管东谈主在根据基金管理东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有充足的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本条约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有充足合理的时辰进行划款，而基金托管东谈主未实时试验正当合规的指示的，背负由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得充足的资金，导致 基金托管东谈主不成按时支付，如是基金管理东谈主的原因形成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金管理东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，背负由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额抓有东谈主形成亏损的，基金托管东谈主负有互助 基金管理东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定方式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本条约相干章程试验。若本条约莫得章程的按两边协商一致内容试验。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应采纳扫数必要措施确保申购和赎回等资金在本条约相干规 定的时辰内划到指定账户。但由于基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗议力 原因导致资金不成按时到账的，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的背负。如因此给 基金形成亏损的，基金管理东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金管理东谈主应严格按摄影干法律法例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边招供的神气申诉基金托管东谈主。基金管理东谈主应 严格按摄影干法律法例以及《基金合同》的章程，对大都赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分脱期赎回确当日实时以两边招供的神气申诉基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算 基金的说明数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金管帐 处理。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理东谈主应在 T+2 日15:00之前从基金 清理账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即申诉基金管理东谈主，并将关系书 面凭证传真给基金管理东谈主进行账务管理；如存在托管账户净应付额时，基金管理东谈主应在前一 责任日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将托管账户净应 付额在 T+2 日 12:00之前划往基金清理账户，基金托管东谈主在资金划出后立即申诉基金管理东谈主， 并将关系书面凭证交给基金管理东谈主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时申诉基 金管理东谈主，如系基金管理东谈主的原因形成，背负由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   （七）基金调治   基金管理东谈主与基金托管东谈主按摄影干法律法例、《基金合同》、以及本条约的章程办理基金 调治。   (八)基金出现超买或超卖的背负认定及处理方法   基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景色，应 立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责科罚，由此给基金及基金托管东谈主形成的亏损由基金 管理东谈主承担。要辱骂因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。   （九）对于交易及清理交收安排应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同说明的方式试验。               七、基金钞票净值筹谋和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹谋、复核的时辰和方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指筹谋 日该类别基金钞票净值除以该筹谋日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   根据关系法律法例，基金钞票净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值的计 算成果对外赐与公布。每个责任日，基金管理东谈主应酬基金钞票估值。但基金管理东谈主根据法 律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务引导》过头他法律、法例的章程。基金管理东谈主应于每个责任日交易达成后计 算当日的各种基金份额的基金净值信息并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值筹谋成果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主约定对外公 布。   根据《基金法》，基金管理东谈主筹谋并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主筹谋的基金钞票净值。本基金的管帐背负方是基金管理东谈主，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对 基金净值信息的筹谋成果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务引导》过头他法律法例的 章程的约定。   当相干法律法例或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时， 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （三）估值作假处理 值作假；基金份额净值出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与改造，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施防患亏损进一步扩大；作假偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金管理东谈主应当公告；当发生净值筹谋作假时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额抓有 东谈主和基金形成亏损的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何背负。 有东谈主形成亏损需要进行抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议试验，由此给基金份 额抓有东谈主和基金财产形成的径直亏损，由基金管理东谈主负责赔付。（2）若基金管理东谈主筹谋的基 金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对筹谋过程提倡疑义或要求 基金管理东谈主书面讲明的，在基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主径直亏损的，应根据法 律法例的章程对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额抓有东谈主或基金支付的赔 偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的背负。 （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹谋成果，天然屡次再行筹谋和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的筹谋成果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的径直亏损，由基金管理东谈主负责赔付。（4）由于 基金管理东谈主提供的信息作假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计 动作假而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏损，由基金管理东谈主负责赔付。 抗力原因，以至基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查验， 可是仍未能发现该作假而形成的基金份额净值筹谋作假，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。 东谈主筹谋成果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形1.基金投资所触及的证券交易市集遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估 基金钞票价值时；3.当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影干各方约定的兼并记账方法 和管帐处理原则，分袂零丁时竖立、登录和看护本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改造，保证相干各方平行登录的账册纪录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹谋和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （六）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分袂零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月达成之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募讲明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募讲明书节录登载在指定媒体上。基金管理东谈主在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成季度阐发编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年阐发编制并公告；在管帐年度达成后 90 日内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后， 以加密传真方式将关系阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并 将复核成果实时书面申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任日内完成季度阐发，在季度报 告完成当日，将关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核， 并将复核成果书面申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度阐发，在半年报完成 当日，将关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 成果书面申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将 关系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核成果书面申诉 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核看法 书，相干各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、半年阐发或年度阐发复核完毕后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对相干文献审核时请示。   基金依期阐发应当在公开线路的第 2 个责任日，分袂报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                  八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决议确定的分拨金额和比例根据 抓有该基金份额的数目按比例向该基金份额抓有东谈主进行分拨。   收益分拨应该合适《基金合同》对于收益分拨原则的章程。  （二）基金收益分拨决议的制定和实施方法    基金收益分拨决议由基金管理东谈主根据《基金合同》的相干章程制定。    基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通事后基金管理 东谈主应当将收益分拨决议报中国证监会和基金管理东谈主主要办公场面所在地中国证监会派出机 构备案，并实时公告；要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于收益分拨日之前就收益分拨方 案达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决议及相干情况的讲明提交中国证监会备案并 书面申诉基金管理东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金管理东谈主有权益对外公告其拟订的收 益分拨决议，且基金托管东谈主有义务协助基金管理东谈主实施该收益分拨决议，但有左证解说该 决议违反法律法例及《基金合同》的除外。  （三）实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。                  九、信息线路   （一）遁藏义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息线路的 关系章程进行线路除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守遁藏的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 章程程之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第三方线路。可是，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违反遁藏义务： 的敕令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息线路职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定方式和时限线路的义务。   本基金的信息线路主要包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金份额发 售公告、《基金合同》成效公告、依期阐发、临时公告、基金钞票净值和各种基金份额净值 等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   本基金抓续运作过程中阐发期内，基金管理东谈主应当在基金年度阐发和半年度阐发中线路 基金组联合产情况过头流动性风险分析等；。   基金管理东谈主与基金托管东谈主应严格征服《基金合同》所章程的信息线路要求。基金钞票净 值、各种基金份额净值、基金功绩施展数据、基金依期阐发和依期更新的招募讲明书等公开 线路的相干基金信息按关系章程需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进行复核、审查， 并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖章说明。相干信息经基金托管东谈主复核无误后方可公布。 其他不需经基金托管东谈主复核的信息线路内容，应实时申诉基金托管东谈主。   年度阐发中的财务阐发部分，需经有证券业务从业履历的管帐师事务所审计后，方可披 露。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等序论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 线路的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开线路。  （三）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的章程进行信息线路，详见招募讲明书的章程。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路方法   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚挚 信用，严守秘密。基金管理东谈主负责办理当由基金管理东谈主负责的与基金关系的信息线路事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前申诉基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到申诉后的章程时辰内赐与书面回话。   按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管理东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。   发生《基金合同》中章程需要线路的事项时，按《基金合同》章程公告。   赐与线路的信息文本，存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售代理东谈主的办公场面、 营业场面，基金份额抓有东谈主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错赢得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。   （1）基金投资触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相 关法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信息线路职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主 负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募讲明书、《基金合 同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、依期阐发、临时阐发、基 金净值信息等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金功绩施展数据、基金依期阐发 和依期更新的招募讲明书等公开线路的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具 书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务阐发部分，经有从事证券相干业务履历的管帐师事务所审计后，方可 线路。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等序论线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 线路的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开线路。   赐与线路的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容全都一致。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形 有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 任何情况；                   十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额抓有东谈主名册的看护   基金管理东谈主妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、《基金合同》 阻隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主 名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基 金管理东谈主应按照现在相干王法看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错接纳电子或文档的形 式。看护期限为 15 年，法律法例或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金抓有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献方式不错接纳电子或文档的神气况且保证其的确切、准 确、完好意思。基金托管东谈主应妥善看护，不得将抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。              十二、基金关系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易纪录、公告、垂死合同等相干府上，承担遁藏义务并按章程的期限看护。基金管理 东谈主应保存基金财产管理业务步履的纪录、账册、报表和其他相干府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干府上。保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 规及本条约的章程将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主汲取相 应文献。              十三、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会除名；   (3) 照章已矣、被照章驱除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 个责任日内在指定序论公告。   （6）嘱托：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务府上，实时 向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任 基金管理东谈主应实时汲取。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主关系的称号字样。 原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有东谈主的 利益形成亏损，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快收复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东谈主履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会除名；   (3) 照章已矣、被照章驱除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 个责任日内在指定序论公告；   （6）嘱托：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 汲取。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法章程程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采纳审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份 额抓有东谈主的利益形成亏损，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金资 产。   （三）   基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分袂按照上述基金管理东谈主和基金托管东谈主更换方法 进行。                   十四、拒接行动      托管条约当事东谈主拒接从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担亏损。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金筹谋过程中任何尚未按法律法章程程 的方式公开线路的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的合适本条约约定的有用指示拖延或断绝试验。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高档基金管理东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同 或托管条约的章程进行刑事背负的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：（1）承销 证券；（2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的投资；（4）买卖其 他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主 出资；（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过头他不方正的证券交易步履；（7）法律、行 政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。      （十一）法律法例和基金合同拒接的其他行动，以及依照法律法例关系章程，由中国 证监会章程拒接基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性章程，如适用于本基金，基金管理 东谈主有权在履行顺应方法后按照法律法例或监管部门调养或修改后的章程试验，并应向投资者 履行信息线路义务。           十五、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）说明。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主禁受基金钞票；   （3）基金管理东谈主已矣、照章被驱除、停业或有其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券相干业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小 组不错聘用必要的责任主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组援救禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律看法书；  （6）将清理阐发阐发中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按各种基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额钞票净值的比例确定剩余 财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产鸿沟内按各份额类 别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管部门另有规 定的除外。                    十六、失约背负   （一）要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主的罪恶，不履行本条约或者违反本条约约定的， 有罪恶的一方应当承担失约背负，给另一方当事东谈主形成亏损的，应就径直亏损进行抵偿。如 果由于两边的罪恶，不履行本条约或者违反本条约约定的，应根据骨子情况，由两边分袂承 担各自应负的失约背负，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分袂对各自的行 为照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连 带抵偿背负。对亏损的抵偿，仅限于径直亏损。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 为而形成的亏损等； 垄断或不垄断其投资权而形成的亏损等； 注册与过户登记东谈主非闲居的暂停或阻隔业务、证券交易所非闲居暂停或罢手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据作假过头它基金管理东谈主及基金托管东谈主不可收敛的成分导致 业务出现差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、顺应、合理的措施进行查验， 可是未能发现作假的，由此形成基金财产或投资东谈主亏损，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 背负。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措施摒除由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提 下，《基金合同》粗放络续履行的应当络续履行。非失约方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时 采纳必要的措施，防患亏损的扩大。莫得采纳顺应措施以至亏损进一步扩大的，不得就扩大 的亏损要求抵偿。非失约方因防患亏损扩大而开销的合理用度由失约方承担。             十七、适用法律及争议科罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门至极 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）相干各方当事东谈主欢喜，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好 协商未能科罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时期，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠实、发愤、 遵法地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。            十八、基金托管条约的效用和文本  （一）本条约经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本条约以中国证监会注册的文本为阐发文本。  （二）本条约自《基金合同》成效之日起成效，有用期自其成效之日起至该基金财产清 算成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自成效之日起对各当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式陆份，除上报关系监管机构贰份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主分袂抓 贰份，每份具有同等的法律效用。                   十九、   其他事项  （一）两边在此说明，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 神气利益之态度，并承诺将本着纯碎公谈原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 神气的回扣、礼金、有价证券、可贵物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高消耗娱 乐等欠妥利益。  （二）本条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及关系法律、法例和章程协商办理。 （以下无正文）  （本页为南边泽元债券型证券投资基金托管条约签署页，无正文）  本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本条约 时，两边已就全部条件进行了扎眼地讲明和磋磨，两边对条约的全部条件均无疑义，并对 本条约中当事东谈主关系权益义务和背负限制或免除条件的法律含义有准确无误的相识。 基金管理东谈主（公章或合同专用章）              基金托管东谈主（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主                  法定代表东谈主或授权代理东谈主 （署名或盖章）                     （署名或盖章）